初級2020年銀行業資格考試大綱《銀行管理》第六部分

2020年銀行從業考試大綱公布！考無憂整理了銀行從業資格考試大綱，供考生參考，來進行更加有效的復習吧！

銀行業專業人員職業資格考試《銀行管理》科目初級考試大綱

【考試目的】

通過本專業類別考試，考核應試人員是否達到銀行業初級管理人員任職資格水平，并具備與崗位匹配的履職能力水平，包括考察其對有關經濟金融體系及法規、銀行業金融機構管理、金融消費者權益保護等內容的掌握程度，突出考察對銀行業金融機構合規管理、各類基礎業務風險控制要點和相應監管要求的實際運用和把控能力。

【考試內容】

第六部分 內部控制、合規管理與審計

二十四、內部控制

（一）了解內部控制的起源與發展；

（二）掌握內部控制的內涵和基本要素

（三）掌握內部控制的職責分工。

二十五、合規管理

（一）掌握合規管理的內涵、目標與管理體系；

（二）掌握合規管理的流程與基本機制；

（三）掌握合規文化建設相關內容。

二十六、反洗錢

（一）熟悉反洗錢的內涵；

（二）掌握反洗錢的監管框架；

（三）掌握反洗錢義務的主要內容。

二十七、內外部審計

（一）熟悉內部審計的相關內容；

（二）了解外部審計的相關內容。

二十八、銀行從業人員管理

（一）熟悉銀行從業人員的范圍；

（二）熟悉銀行從業人員行為管理的治理架構和制度建設；

（三）掌握銀行從業人員行為管理的相關監管政策法規。

如本考試教材內容與最新頒布的法律法規及監管要求有抵觸，以最新頒布的法律法規為準。

本考試大綱和考試教材是 2020 年及以后一個時期考試命題的依據，也是應考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內，但不局限于教材內容。

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